Comment évaluer sociétés d'investissement financier

Découvrez la philosophie de l'entreprise. Les chefs d'entreprise devraient être en mesure de fournir une preuve qui montre comment ils investissent, ce qui risque qu'ils prennent et comment ils minimisent les risques d'investissements. La philosophie de l'entreprise devrait être acceptable avant d'envisager d'autres facteurs sur la société. La divulgation publique de toute entreprise d'investissement peut être obtenue sur le site Securities and Disclosure Conseiller en investissement public Exchange Commission, ou, IAPD.

Regardez le processus de l'investissement de l'entreprise. Le processus que les utilisations de l'entreprise devraient correspondre avec ce qu'il prétend à une philosophie. Si les chefs d'entreprise affirment qu'ils investissent dans des investissements respectueux de l'environnement, puis demi-tour et investissent l'argent des clients dans des actions ou des sociétés qui sont connus pour nuire à l'environnement, la société n'a pas une bonne compagnie.

Poser des questions aux personnes qui travaillent pour la société, en particulier les personnes qui manipulent l'argent du client. Les questions devraient consister à demander au sujet de leurs méthodes et de la compréhension des processus de l'entreprise et de la philosophie, qu'ils travaillent individuellement ou en équipe, pour qui ils travaillent sous et comment ils prennent des décisions d'investissement. Il est très important que les personnes dans l'entreprise qui gèrent l'argent du client sont considérés avant l'embauche d'une entreprise.

Renseignez-vous sur les antécédents de l'entreprise. Vérifiez sur l'entreprise à travers le site de la Financial Industry Regulatory Authority, sous la section de contrôle de courtier. La recherche de la FINRA donnera des informations sur la société, y compris si l'entreprise a commis des crimes au cours des dix dernières années ou si elle a déposé son bilan.

Découvrez comment la société facture ses clients. Certaines sociétés financières se facturent des frais et des taux très spécifiques alors que d'autres entreprises, en particulier les hedge funds, facturera un pourcentage spécifique des gains de placement à la place. Cela doit être clarifié afin de déterminer si les droits et taxes sont acceptables.