Comment devenir un courtier en valeurs mobilières indépendant

Instructions

1. Allez à la National Association of Securities Dealers indépendants et inscrivez-vous pour passer un examen de la série 7. L'examen dure environ six heures pour terminer avec 260 questions auxquelles vous aurez à passer avec un score de 70 pour cent ou plus.

2. Remplir et déposer un formulaire de FOCUS avec les valeurs mobilières & Exchange Commission, qui enregistrera votre statut indépendant. Vous pouvez l'envoyer par la poste ou par voie électronique.

3. Mettre en place un compte à une maison de courtage TD Waterhouse ou comme Schwab à agir comme gardien pour tous les fonds que vous détenez sur leur nom de vos clients. Bien que la plupart des maisons de courtage qui emploient les courtiers traditionnels et également chargent les honoraires basés sur les actifs, ils gèrent le courtier indépendant est libre de ces frais onéreuses. A ce stade, vous pouvez solliciter des clients et de commencer à investir directement leur argent tout en gardant les actions du lion des commissions et frais pour vous-même.

• Vous pouvez également contacter les maisons de courtage à travers l'état 50 à manipuler "flux d'ordres," qui est le flux d'ordres en provenance de cette maison de courtage qui leurs courtiers ne peuvent pas service. À certains moments, une maison occupée de l'investissement dans inondé achat et de vente, afin d'avoir une relation avec ces maisons de courtage peuvent donner commissions qu'ils ne peuvent pas obtenir dans les meilleurs délais.

• Si vous allez indépendante, alors vous pouvez certainement faire plus d'argent, mais vous pouvez aussi ne pas avoir accès au service de recherche de la firme. Soyez prêt à faire vos propres recherches ou de sous-traiter à un chercheur d'investissement indépendant.